Tòa án Tối cao đã chấp thuận áp đặt mức phạt 5 triệu đô la đối với Sòng bạc Christchurch vì vi phạm các nghĩa vụ của mình theo luật chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Thẩm phán Rachel Dunningham cho biết mức phạt 5,06 triệu đô la, mà cả sòng bạc và Bộ Nội vụ (DIA) đã đồng ý trước đó, là “đáng kể” và phản ánh những thiếu sót “nghiêm trọng” trong hệ thống của sòng bạc.
DIA đã khởi kiện Công ty TNHH Sòng bạc Christchurch (CCL) vì các cáo buộc vi phạm Đạo luật Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố năm 2009, sau một cuộc điều tra mà cơ quan này thực hiện từ tháng 5 năm 2023 đến tháng 9 năm 2024.
Sòng bạc Christchurch không bị cáo buộc trực tiếp tham gia vào hoạt động rửa tiền hay tài trợ khủng bố.
DIA phát hiện rằng từ tháng 12 năm 2018 đến tháng 12 năm 2023, sòng bạc đã không thiết lập, triển khai và duy trì chương trình tuân thủ chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố, không giám sát tài khoản đầy đủ, không thực hiện quy trình thẩm định khách hàng nâng cao, không chấm dứt các mối quan hệ kinh doanh hiện có khi cần thiết và không lưu giữ hồ sơ theo yêu cầu.
Sòng bạc đã thừa nhận các vi phạm và cả hai bên đều tìm kiếm sự đồng thuận của Tòa án Tối cao rằng mức phạt đã thỏa thuận là đủ.
Khi đánh giá các vi phạm của sòng bạc, Thẩm phán Dunningham đã đưa ra mức phạt 6,33 triệu đô la, nhưng đã giảm 20% do sòng bạc thừa nhận trách nhiệm và hợp tác với DIA. Bà không tìm thấy bất kỳ yếu tố tăng nặng nào.
Bà cho biết mức phạt đã thỏa thuận là “đáng kể”, và có những “thiếu sót nghiêm trọng mang tính hệ thống” trong các hệ thống của CCL và trong việc giám sát hoạt động của nó.
“Mặc dù các vi phạm Đạo luật không nhất thiết là cố ý, nhưng việc không hành động kịp thời khi được cảnh báo về những thiếu sót có thể bị chỉ trích, cũng như cách tiếp cận có phần hời hợt của CCL đối với các nghĩa vụ cực kỳ quan trọng mà họ phải tuân thủ theo Đạo luật để ngăn chặn và phòng ngừa các hoạt động rửa tiền/tài trợ khủng bố.”
Trong phán quyết của mình, Thẩm phán Dunningham đã chỉ trích một số “thiếu sót” trong các quy trình của sòng bạc, thường xuyên viện dẫn cuộc điều tra của DIA.
Bà cho biết, các giao dịch có giá trị đáng kể, lẽ ra phải được thẩm định khách hàng nâng cao, đã không được thực hiện.
Quy trình thẩm định nâng cao này bao gồm việc xác minh các yêu cầu về danh tính, và tùy thuộc vào mức độ rủi ro liên quan, thực hiện các bước hợp lý để xác minh nguồn gốc tài sản và tiền bạc.
Các giao dịch tổng cộng khoảng 56 triệu đô la đã được thực hiện bởi 24 khách hàng mẫu và lẽ ra phải kích hoạt mức độ thẩm định khách hàng cao hơn.
Sòng bạc sau đó lẽ ra phải chấm dứt mối quan hệ kinh doanh với những khách hàng này – nhưng dù đã cấm 11 khách hàng, sòng bạc vẫn không chấm dứt mối quan hệ với họ.
Sòng bạc cũng không thực hiện quy trình thẩm định nâng cao đối với các khách hàng này, mặc dù họ đã bị cấm.
Năm trong số các khách hàng này cũng là đối tượng của một hoặc nhiều báo cáo hoạt động đáng ngờ.
Thẩm phán Dunningham cũng cho biết có “các vấn đề mang tính hệ thống trong việc lưu giữ hồ sơ của sòng bạc”. Điều này bao gồm việc không lưu giữ các kết quả điều tra bằng văn bản về các hoạt động có khả năng đáng ngờ.
Bà cũng cho biết chương trình giám sát hoạt động tài khoản khách hàng thường xuyên của sòng bạc có “những hạn chế đáng kể” và dễ mắc lỗi, dẫn đến 285 giao dịch trùng lặp.
Là một phần của chương trình chống rửa tiền, sòng bạc cho biết họ sẽ hoàn thành các cuộc kiểm toán nội bộ, xem xét chương trình và cập nhật nếu cần thiết.
Thẩm phán Dunningham cho biết sòng bạc đã ngừng thực hiện kiểm toán nội bộ đối với chương trình của mình sau tháng 9 năm 2020, và đã không xem xét cũng như sửa đổi chương trình trong khoảng thời gian từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 9 năm 2024.
Bà cho biết mức phạt 5,06 triệu đô la đã củng cố việc tuân thủ nghiêm ngặt các luật về chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, những luật này được thiết lập để phát hiện và ngăn chặn các tội phạm đó, cũng như để “nâng cao niềm tin vào hệ thống tài chính của New Zealand”.
Trong một thông cáo báo chí được đưa ra vào tháng 8, người phát ngôn của Bộ Nội vụ cho biết họ hài lòng khi sòng bạc đã đồng ý với mức phạt 5 triệu đô la.
“Mặc dù các vi phạm quy định là nghiêm trọng, chúng tôi ghi nhận quyết định của Sòng bạc Christchurch trong việc thừa nhận các vi phạm và chịu trách nhiệm về những sai sót đáng kể.”
Theo rnz.co.nz