Một cựu cố vấn tài chính vừa bị kết án gần 4 năm tù giam vì tội biển thủ 1,7 triệu USD từ hai cặp vợ chồng đã nghỉ hưu mà ông ta quen biết hơn bốn thập kỷ.
Vào tháng 6, Murray McClune đã nhận tội đối với hai cáo buộc trộm cắp của một người có quan hệ đặc biệt, sau cuộc điều tra của Cơ quan Thị trường Tài chính (FMA).
Từ năm 2016 đến 2018, McClune đã chiếm đoạt khoảng 1,7 triệu USD từ hai nhóm khách hàng cao tuổi mà ông ta đã quen biết hơn 40 năm, với lời hứa sẽ đầu tư số tiền này thay mặt họ.
Thay vì đầu tư số tiền nhận được, FMA phát hiện McClune đã chi tiêu vào “nhiều khoản chi cá nhân và kinh doanh khác nhau, bao gồm mua một căn nhà đứng tên ông ta và vợ”. Số tiền này còn được dùng cho ăn uống, giải trí, du lịch và các chi phí ở nước ngoài, lập di chúc, kế hoạch tang lễ và rút tiền mặt.
“Mặc dù phần lớn số tiền cuối cùng đã được trả lại cho các nhà đầu tư, nhưng trong một trường hợp, họ đã phải kiện ra tòa để đòi lại một phần tài sản của mình, và cả hai nhóm nhà đầu tư đều vẫn còn một số tiền chưa được hoàn trả.”
McClune đã bị kết án ba năm bảy tháng tù giam.
Thẩm phán cũng cấm McClune nắm giữ các vị trí giám đốc, quản lý, cũng như cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và quản lý tiền, tài sản của khách hàng theo các điều 517-518 của Đạo luật Hành vi Thị trường Tài chính 2013. McClune đã không phản đối lệnh cấm này.
Không có lệnh bồi thường nào được đưa ra vì thẩm phán cho rằng việc đó sẽ vô ích.
Bà Margot Gatland, Trưởng phòng Thực thi của FMA, cho biết hành vi của McClune là “cố ý và không trung thực, đồng thời vi phạm nghiêm trọng lòng tin”.
Bà nói thêm: “Hành vi này phát sinh trong quá trình ông ta thực hiện vai trò cố vấn tài chính; một vị trí mà ông ta đã lợi dụng để trục lợi từ khách hàng của mình.”
“Việc cấm ông McClune đảm bảo bảo vệ công chúng và răn đe những người khác không thực hiện các hành vi vi phạm tương tự.”
Tiền án lừa đảo chiếm đoạt tài sản
McClune từng có tiền án về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Nạn nhân trong vụ án đó là một người bạn thân của gia đình ông ta, và McClune đã làm cố vấn tài chính cho bà và người chồng quá cố của bà trong hơn 40 năm.
Chồng bà qua đời vào năm 2007, và McClune đã khuyên bà rằng ông ta có thể giúp bà tăng lợi nhuận từ khoản tiết kiệm hưu trí, số tiền này sẽ sẵn sàng khi bà bước sang tuổi 65 vào năm 2015.
Từ năm 2009 đến 2010, McClune đã thực hiện các khoản rút tiền từ quỹ đầu tư của nạn nhân. Tổng số tiền bị chiếm đoạt trong khoảng thời gian 8 tháng là 203.500 USD.
Số tiền này đã được sử dụng cho các chi phí cá nhân của ông ta và vợ, cũng như để trả cho các đối tác kinh doanh khác.
Hành vi phạm tội hiện tại xảy ra trước khi ông ta bị buộc tội và kết án cho vụ việc trước đó.
Theo 1news.co.nz