Công ty Wise Insurance có trụ sở tại Auckland đã bị tước giấy phép cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính (FAP) trong khi cố vấn tài chính chính của công ty phải đối mặt với các cáo buộc hình sự.
Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính (FMA) đã hủy đăng ký đối với Le Zhou (còn gọi là Eric), giám đốc kiêm cổ đông duy nhất của Les Vela, vì đã nộp 15 yêu cầu bồi thường bảo hiểm y tế và nhân thọ cho 27 người không có thật, sau đó nhận tổng cộng 260.937 USD tiền hoa hồng.
Bà Louise Unger, Giám đốc điều hành FMA, cho biết: “Trong điều kiện kinh tế hiện tại đang suy yếu, chúng tôi nhận thấy sự gia tăng các hoạt động gian lận của các cố vấn tài chính, đặc biệt liên quan đến bảo hiểm và thế chấp.”
“Mặc dù những trường hợp này là ngoại lệ chứ không phải là phổ biến, nhưng mức độ nghiêm trọng của hành vi khiến đây trở thành ưu tiên hàng đầu mà FMA phải giải quyết.”
Bà cho biết FMA đã vào cuộc sau khi nhận được khiếu nại từ một công ty bảo hiểm.
“Hành vi nộp đơn xin bảo hiểm cho những người không có thật được gọi là ‘tombstoning’. Những hành vi như vậy dẫn đến sự xói mòn niềm tin của công chúng vào ngành tư vấn tài chính.”
“Các cố vấn tài chính đóng vai trò quan trọng trong việc giúp người dân New Zealand tăng trưởng khoản tiết kiệm hưu trí và đầu tư, tìm kiếm bảo hiểm và thế chấp, bảo vệ thu nhập và tài sản cũng như hỗ trợ phúc lợi tài chính tổng thể.”
“Điều quan trọng là các cố vấn tài chính phải hành động có đạo đức để duy trì niềm tin và giữ vững sự liêm chính của ngành, điều mà Zhou đã không thực hiện được.”
Bà Unger cho biết FMA nhận thấy Les Vela, hoạt động dưới tên Wise Insurance, không còn đáp ứng các yêu cầu chính đối với giấy phép dịch vụ thị trường theo Đạo luật Hành vi Thị trường Tài chính.
Zhou sẽ không được phép có giấy phép trong vòng năm năm.
Cảnh sát bắt giữ Zhou
Trung sĩ thám tử cấp cao Ben Bergin thuộc đội tội phạm tài chính Waitematā cho biết cảnh sát đã bắt giữ và buộc tội Zhou vào tháng 7 năm 2025.
Ông Bergin nói: “Anh ta phải đối mặt với ba cáo buộc đại diện về tội giả mạo tại Tòa án quận North Shore và sẽ tái xuất hiện vào tháng 10.”
“Cảnh sát tiếp tục nhận thấy sự gia tăng số người lợi dụng công việc hoặc quyền truy cập vào các hệ thống để thực hiện hành vi phạm tội.”
“Lạm dụng các hệ thống này để trục lợi cá nhân là một tội hình sự, và cảnh sát đang tiếp tục truy cứu trách nhiệm những kẻ phạm tội.”
Theo rnz.co.nz